 |
Yargıtay içtihatları bölümü
Yargıtay Kararı
T.C.
Y A R G I T A Y
Yedinci Ceza Dairesi
E. 1996/5591
K. 1996/6326
T. 3.10.1996
* SERMAYE PİYASASI KURULU
* ARACI KURUM ACENTALIĞI
ÖZET : Merkez dışı faaliyette bulunacak aracı kurumların, Sermaye Piyasası
Kurulun'dan izin almaları gerekir.
Sermaye Piyasası Kurulun'dan izin alınmadan aracı kurum acentalığı
faaliyetinde bulunulamaz.
(2499 s. SPK. m. 34/son)
2499 sayılı Kanuna muhalefetten sanıklar Murat ve Cem haklarında yapılan
duruşma sonunda, hükümlülüklerine dair (Karşıyaka Üçüncü Asliye Ceza
Mahkemesi)'nden verilen 12.10.1995 tarihli hükmün Yargıtay'ca incelenmesi,
sanıklar vekili tarafından süresinde istenilerek; dava evrakı Cumhuriyet
Başsavcılığı'nın bozma isteyen 19.6.1996 tarihli tebliğnamesiyle Daireye
verilmekle, dosyadaki kağıtlar okunduktan sonra gereği görüşülüp düşünüldü:
1- Para cezasının 3506 sayılı Yasanın ek 1 ve 2. maddeleri gereğince misli
artırıma tabi tutulmayarak, eksik tayini temyiz edenin sıfatına göre bozma
sebebi sayılmamıştır.
2- Sermaye Piyasası Kanununun 34/son maddesi ile; "Aracı kurumların faaliyet
ve merkez dışı örgütleri ile ilgili ilkeler Kurul'ca belirlenir. Merkez dışı
faaliyette bulunacak aracı kurumlara Kurul'ca izin verilir." Ve yine aracılık
faaliyetinde bulunacak kuruluşlar ve faaliyetleri ile ilgili esaslar hakkında
Yönetmeliğin 24/son maddesine ve aracılık faaliyetleri ve aracı kuruluşlara
ilişkin V seri nolu, 8 numaralı Esaslar Tebliğinin 22/2. maddesi ile bu
Tebliği yürürlükten kaldıran ve 1.3.1995 tarihinde yürürlüğe giren Seri: V,
19 sayılı Tebliğin'de 22. maddesi ile de "Acenta, bu Tebliğin 18. maddesi
uyarınca Kurul'ca aksi bildirilmedikçe, sözleşme yaptığı aracı kurumun
ticaret ünvanı ile faaliyet göstereceği mahalli içeren işletme adını ve
acenta tesisine ilişkin yönetim kurulu kararını ticaret siciline tescil ve
ilan ettirilerek faaliyete başlıyabilir" hükmü getirilmiştir.
...... Menkul Değerler A.Ş., ..... Aracı Kurum Acentalığı Ltd. Şirketi'nin
Karşıyaka Acentası olarak faaliyete geçebilmesi için, 20.1.1994 tarihinde
Sermaye Piyasası Kurulu'na yazılı olarak izin talebinde bulunmuş, ancak
...... Menkul Değerler A.Ş.'nin faaliyetleri 5.5.1994 tarihinde durdurularak,
iflas davası açılması nedeniyle, faaliyet yetki belgesinin iptal edilmesi
sonucu acentalık izni verilmeyerek başvuru işlemden kaldırılmıştır. Böylece,
Sermaye Piyasası Kurulu tarafından ....... Menkul Değerler A.Ş.'ne acenta
izni verilmediği gibi İzmir Ticaret Odası'nın 29.3.1995 tarihli yazısına göre
de ....... Aracı Kurum Acentalığı Limited Şirketinin'de ....... Menkul
Değerler A.Ş'nin acentası olarak herhangi bir başvurusu olmadan faaliyet
gösterdiğinin anlaşılması karşısında tebliğnamedeki düşünceye iştirak
edilmemiştir.
Yapılan duruşmaya, toplanan ve karar yerinde açıklanan delillere, gösterilen
gerekçeye ve takdire göre, sanıklar vekilinin yerinde görülmeyen temyiz
itirazlarının reddi ile hükmün isteme aykırı olarak (ONANMASINA), 3.10.1996
günü oybirliğiyle karar verildi.
|
